ISMS-P인증기준 (보호대책) 2.1.1 정책의 유지관리 (키워드 : 일관성)

정보보호 및 개인정보보호 관리체계(ISMS-P) 인증기준의 두 번째 카테고리 2. 보호대책 요구사항(64개)의 첫 번째 2.1. 정책, 조직, 자산 관리 항목에 대해 알아보겠습니다.

항목		상세내용	주요 확인사항
2.1.1	정책의 유지관리	정보보호 및 개인정보보호 관련 정책과 시행문서는 법령 및 규제, 상위 조직 및 관련 기관 정책과의 연계성, 조직의 대내외 환경변화 등에 따라 주기적으로 검토하여 필요한 경우 제∙개정하고 그 내역을 이력관리하여야 한다.	정보보호 및 개인정보보호 관련 정책 및 시행문서에 대한 정기적인 타당성 검토 절차를 수립∙이행하고 있는가?
			조직의 대내외 환경에 중대한 변화 발생 시 정보보호 및 개인정보보호 관련 정책 및 시행문서에 미치는 영향을 검토하고 필요시 제∙개정하고 있는가?
			정보보호 및 개인정보보호 관련 정책 및 시행문서의 제∙개정 시 이해 관계자의 검토를 받고 있는가?
			정보보호 및 개인정보보호 관련 정책 및 시행문서의 제∙개정 내역에 대하여 이력 관리를 하고 있는가?

 

정보보호 및 개인정보보호 관련 정책 및 시행문서(규정, 지침, 절차, 가이드 등)에 대하여 정기적인 타당성 검토 절차를 수립·이행하고, 필요시 관련 정책 및 시행문서를 제·개정하여야 합니다.

• 정보보호 및 개인정보보호 관련 정책과 시행문서의 정기 타당성 검토 절차 수립
  ※ 정기적인 타당성 검토 절차에 포함되어야 할 사항 예시
    - 검토 주기 및 시기 : 연 1회 이상 검토 필요
    - 관련 조직별 역할 및 책임 · 담당 부서 및 담당자
    - 검토 방법
    - 후속조치 절차 : 정책 및 시행문서 제·개정이 필요한 경우 관련 절차, 내부 협의 및 보고 절차 등

법령 및 규제, 상위 조직 및 관련기관의 정책과의 연계성, 조직의 대내외 환경변화 등을 반영할 수 있도록 다음 사항을 고려하여 타당성 검토 수행이 필요합니다.

• 상위조직 및 관련기관의 정보보호 및 개인정보보호 정책과의 연계성 등을 분석하여 상호 부합되지 않은 요소 존재 여부와 정책 간 상하체계 적절성 여부 검토가 필요합니다.
  • 정보보호 및 개인정보보호 활동의 주기, 수준, 방법 등 문서 간 일관성 유지 여부 검토
  • 정보보호 및 개인정보보호 관련 법규 제·개정사항(예정 사항 포함) 발생 여부 및 이러한 사항이 정책과 시행문서에 적절히 반영되었는지 여부 검토
  • 위험평가 및 관리체계 점검 결과 반영
  • 새로운 위협 및 취약점 발견, 비즈니스 환경의 변화, 신기술 도입 등 IT 환경의 변화, 정보보호 및 개인정보보호 환경의 변화 등 반영

정보보호 및 개인정보보호 관련 정책 및 시행문서를 제·개정하는 경우에는 이해관계자와 해당 내용을 충분히 협의·검토하여야 합니다.

• 정보보호 최고책임자 및 개인정보 보호책임자, 정보보호 및 개인정보보호 관련 조직, IT 부서, 중요정보 및 개인정보 처리부서, 중요정보취급자 및 개인정보취급자 등 이해관계자 식별 및 협의
• 정보보호 및 개인정보보호 관련 정책 및 시행문서 변경으로 인한 업무 영향도, 법적 준거성 등 고려
• 회의록 등 검토 사항에 대한 증거자료를 남기고 정책·지침 등에 관련 사항 반영

정보보호 및 개인정보보호 관련 정책 및 시행문서의 변경사항(제정, 개정, 배포, 폐기 등)에 관한 이력을 기록·관리하기 위하여 문서관리 절차를 마련하고 이행하여야 합니다.

• 문서 내에 문서버전, 일자, 개정 사유, 작성자, 승인자 등 개정이력을 기록하여 관리
• 관련 임직원들이 항상 최신본을 참조할 수 있도록 배포 및 관리

 

※ 증적자료 예시

• 정보보호 및 개인정보보호 정책 및 시행문서(지침, 절차, 가이드, 매뉴얼 등)
• 정책·지침 정기·비정기 타당성 검토 결과
• 정책·지침 관련 부서와의 검토 회의록, 회람내용
• 정책·지침 제·개정 이력

 

※ 결함사례 사례 

• 사례 1 : 지침서와 절차서 간 패스워드 설정 규칙에 일관성이 없는 경우
• 사례 2 : 정보보호 활동(정보보호 교육, 암호화, 백업 등)의 대상, 주기, 수준, 방법 등이 관련 내부 규정, 지침, 절차에 서로 다르게 명시되어 일관성이 없는 경우
• 사례 3 : 데이터베이스에 대한 접근 및 작업이력을 효과적으로 기록 및 관리하기 위하여 데이터베이스 접근통제 솔루션을 신규로 도입하여 운영하고 있으나, 보안시스템 보안 관리지침 및 데이터베이스 보안 관리지침 등 내부 보안지침에 접근통제, 작업이력, 로깅, 검토 등에 관한 사항이 반영되어 있지 않은 경우
• 사례 4 : 개인정보보호 정책이 개정되었으나 정책 시행 기준일이 명시되어 있지 않으며, 관련 정책의 작성일, 작성자 및 승인자 등이 누락되어 있는 경우
• 사례 5 : 개인정보 보호 관련 법령, 고시 등에 중대한 변경사항이 발생하였으나, 이러한 변경이 개인정보보호 정책 및 시행문서에 미치는 영향을 검토하지 않았거나 변경사항을 반영하여 개정하지 않은 경우

 

※ 인증항목 유사 내용 구분 비교(핵심키워드 확인)

결함사항	인증항목
비밀번호 설정규칙이나 관리상 문제가 주된 원인인 상황	2.5.4 비밀번호 관리
비밀번호 설정규칙이나 기타 내용이 정책문서간 일관성이 없는것이 주된 원인인 상황 (상하위 문서간 일관성이 없을때 ex.하위문서 기준이 강화된건 가능하지만 더 약화된 경우)	2.1.1 정책의 유지관리